Series 63 Definition & Beispiel |
New Series 63 Module 1
Inhaltsverzeichnis:
Was es ist:
Die Series 63 (formal bekannt als das Uniform Securities Agent State Law Exam) umfasst in erster Linie die Gesetze und ethischen Standards eines bestimmten Staates. Einige Staaten verlangen von Maklern, dass sie diese Lizenz erhalten, bevor sie Kunden beauftragen und Bestellungen annehmen.
So funktioniert es (Beispiel):
Um eine Series 63 Lizenz zu erhalten, muss der Bewerber die Series 63 Prüfung bestehen. Die National American Securities Administrators Association (NASAA) verwaltet den Test.
Die Prüfung besteht aus 65 Multiple-Choice-Fragen und ist 75 Minuten lang. Die Kandidaten müssen mindestens 70% des Tests bestehen, um bestanden zu haben. Kandidaten können die Prüfung nach einer vorgeschriebenen Wartezeit wiederholen.
In vielen Staaten kann ein Makler Kunden nicht rechtlich beraten, Transaktionen erbitten und Transaktionen für Kunden durchführen, bis er die Prüfung der Serie 63 bestanden und die entsprechende Lizenz erhalten hat
Weshalb es wichtig ist:
Die Prüfung Series 63 ist ein wichtiger Schritt, um sicherzustellen, dass Makler die Wertpapiergesetze des Staates und die von ihnen erwarteten ethischen Standards kennen. Daher kommt diese Anforderung den Anlegern zugute, da sie eine gewisse einheitliche Wissensbasis unter den Brokern benötigt.
