Series 7 Definition & Beispiel |

Was es ist:

Normal

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Series 7 ist eine Lizenz, die benötigt wird, bevor eine Einzelperson Wertpapiere verkaufen kann. Diejenigen, die die Prüfung für eine Series 7-Lizenz bestehen, sind berechtigt, ein registrierter Vertreter von Broker-Händlern in den USA zu werden.

So funktioniert es (Beispiel):

Normal

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Um eine Serie-7-Lizenz zu erhalten, muss der Bewerber die Series 7-Prüfung (auch General Securities Representative Examination genannt) bestehen. Dieser Test umfasst in erster Linie die sieben kritischen Funktionen der registrierten Vertreter: Suche nach Geschäften für den Broker / Händler, Bewertung der Kundenbedürfnisse und -ziele, Beratung der Kunden, Verwaltung von Kundenkonten und Kontoaufzeichnungen, Erläuterung der Wertpapiermärkte und der Faktoren, die sie betreffen, Ausführung von Aufträgen für Kunden und Überwachung von Kundenportfolios. Die FINRA verwaltet den Test.

Die Prüfung der Serie 7 dauert sechs Stunden und enthält 250 Multiple-Choice-Fragen. Der Kandidat muss mindestens 70% der 250 Fragen korrekt beantworten.

Im Allgemeinen kann eine Einzelperson Kunden rechtlich beraten, Transaktionen nicht erbitten oder Transaktionen für Kunden durchführen, bis sie die Series 7 Prüfung bestanden hat Entsprechende Lizenz.

Obwohl eine Lizenz der Serie 7 es dem Inhaber erlaubt, eine breite Palette von Wertpapieren zu verkaufen, erlaubt es dem Inhaber nicht, Rohstoffe oder Futures zu verkaufen (dies erfordert eine Lizenz der Serie 3).

Warum es wichtig ist:

Normal

0

falsch

falsch

falsch

MicrosoftInternetExplorer4

Die Prüfung Series 7 ist ein wichtiger Schritt, um sicherzustellen, dass Makler einen Körper verstehen und beherrschen Kenntnisse über Märkte, Anlageinstrumente, Wertpapiergesetze und ethisches Verhalten. Daher kommt die Anforderung der Serie 7 den Anlegern zugute, da sie eine gewisse einheitliche Wissensbasis unter den Brokern benötigt.