National Association of Securities Dealers (NASD) Definition & Beispiel |
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Inhaltsverzeichnis:
Was es ist:
Die National Association of Securities Dealers (NASD) war eine Aufsichtsbehörde, die die Wertpapierbranche beaufsichtigte. Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) hat 2007 die NASD abgelöst.
So funktioniert's (Beispiel):
Im Juli 2007 fusionierte die NASD mit der Aufsichtsbehörde der New York Stock Exchange zu FINRA. FINRA ist keine Regierungsbehörde, obwohl sie bei der Aufsicht eng mit der Securities and Exchange Commission zusammenarbeitet.
FINRA beaufsichtigt mehr als 5.000 Wertpapierfirmen und fast eine Million registrierte Makler und Repräsentanten. FINRA legt Regeln fest, führt Vermittlungsfunktionen durch und arbeitet an der Verbesserung des Anlegerschutzes. Es verwaltet auch Lizenzprüfungen wie die Prüfungen der Serien 7 und 64 für Finanzfachleute.
Warum es wichtig ist:
FINRA hat die Aufgabe, sicherzustellen, dass die Finanzmärkte fair, effizient und legal arbeiten. FINRA kann niemanden ins Gefängnis bringen, aber es kann Regeln brechen und sogar Lizenzen entziehen. Die Organisation hat Büros in Washington, D.C., und New York, sowie mehrere Bezirksbüros in den Vereinigten Staaten.
