Registrierter Auftraggeber Definition & Beispiel |
Vergaberecht Öffentlicher Auftraggeber
Inhaltsverzeichnis:
Was es ist:
Ein registrierter Auftraggeber ist eine Person in einer Führungsposition im Investment Banking oder Wertpapiergeschäft
So funktioniert es (Beispiel):
Beispielsweise kann ein registrierter Kapitalverwalter die Handels- und Vertriebsaktivitäten bei einer Brokerfirma beaufsichtigen, die Compliance-Bemühungen einer Wertpapierfirma verwalten oder einfach die Operationen eines Finanzinstituts beaufsichtigen. Die Financial Industry Regulatory Authority, besser bekannt als FINRA, verlangt von registrierten Firmen, solche Aktivitäten zu beaufsichtigen, was bedeutet, dass nicht jeder diese Aufgabe übernehmen kann.
Um ein registrierter Auftraggeber zu werden, muss eine Person einen FINRA Series 24 Test bestehen zu den Tests für einfache Wertpapierlizenzen für Broker-Dealer. Personen, die registrierte Optionsprinzipien sind, müssen auch die FINRA Series 4-Prüfung bestehen.
Warum es wichtig ist:
Registrierte Auftraggeber sind in vielen Fällen gesetzlich für Fehler, Missetaten oder andere Probleme in ihren Unternehmen haftbar. Aus diesen Gründen müssen sie andere administrative Schritte unternehmen, um tatsächlich eine Zulassung oder Registrierung bei staatlichen oder bundesstaatlichen Wertpapierregulierungsbehörden zu erhalten, und diese Aufsichtsbehörden können die Vorschriften für Personen in Abhängigkeit von ihren anderen Berufsbezeichnungen und dem Staat, in dem sie leben oder Geschäfte tätigen, unterschiedlich anwenden. Registrierte Auftraggeber müssen die Genauigkeit der regelmäßigen Eingaben ihrer Unternehmen an staatliche und bundesstaatliche Behörden überwachen, Bearbeitungsgebühren zahlen, Mindestnettokapital vorhalten und sicherstellen, dass die Mitarbeiter auch ordnungsgemäß lizenziert sind. Der Prozess mag kompliziert erscheinen, aber angesichts des Einflusses, den Anlageberater auf die finanziellen Angelegenheiten der Kunden haben - und die Träume, die mit diesen finanziellen Angelegenheiten verbunden sind - ist es eine gute Idee, sicherzustellen, dass Manager von Finanzinstituten wissen, was sie tun.
